防制洗錢,各環節都要強化!金管會昨(6)日預告國際證券業務分公司(OSU)管理辦法修正草案,強化客戶身分確認,個人戶要雙證件、法人戶要確定股權結構及最終實質受益人,且要客戶回函、電訪、實地訪查等措施,緩衝期可至2018年1月1日上路。



目前OSU約有1,200多個客戶開戶,牙齒居家美白推薦這些客戶都要逐一強化身分確認,預計今年底前要完成。目前OSU開戶數最多的券商是凱基證券、約有500多戶,第二是富邦證券約200多戶,第三是群益金鼎證券約100多戶,其餘14家券商的OSU約有近400個開戶客戶。金管會指出,台灣將於明(2018)年接受亞太防制洗錢組織(APG)的相互評鑑,金管會參考防制洗錢金融行動工作組織建議,及香港、新加坡在證券業務對境外客戶辦理客戶身分認證的規定,修正OSU的相關規定。

先前銀行國際金融業務分行(OBU)已完成相關修訂,這次OSU大多比照銀行局的OBU管理辦法。證期局副局長張振山表示,OSU除了可透過海外子公司、分公司或轉投資關係企業確認客戶身分,特別增加可透過專業人士如律師、會計師協助辦理相關身分認證。金管會為協助金融機構發展資產管理及境外金融業務,先前開放OBU、OSU及OIU(國際保險業務分公司)等業務,券商的OSU是2014年開放,2015年獲利50多萬美元,去年則獲利5,100萬美元,今年前4月則賺3,300萬美元,主要都是債券自營業務,有些是評價利益,因此起伏極大,今年前4月OSU獲利前三名是統一證券、永豐金證券及群益金鼎證券。由於OSU目前僅1,200多個客戶,比起銀行OBU有15萬客戶要逐一重新確認身分,相對上較為容易,而保險局的OIU之後也會跟進相關規定。(工商時報)

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